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廉洁风险防控工作实施细则 |
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| 作者：纪委 来源：本站原创 |
为贯彻落实中纪委《关于加强廉洁风险防控的指导意见》及五矿、湖南爱斯基摩有色控股集团有关工作部署，深入推进公司（矿）惩治和预防腐败体系建设，认真开展“廉洁企业”建设工作，根据《中国五矿集团公司第二批廉洁风险防控试点工作方案》，制定本实施细则。
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，以党风廉政建设责任制为抓手，以规范和监督权力运行为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，以加强制度执行力为重点，建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力，提升企业管理水平。
二、对象范围
廉洁风控重点防控的对象是“三类人员”，重点范围是“九个领域”。“三类人员”指领导班子成员（特别是总经理、党委书记）、中层管理人员、关键岗位人员。“九个领域”指围绕“三重一大”事项所做的投资决策、产权管理、财务管理、生产经营、资本运营、物资采购、招标投标、选人用人和工程建设九个方面。要把“三类人员”作为教育管理的重点对象，把“九个领域”中的薄弱环节作为制度建设的重点对象，把“三类人员”分别掌握的决策权、管理权、操作权“三种权力”的运作作为监督制约的重点任务，把“三种权力”在“九个领域”中的违规行使作为严肃惩处的重要方面，有效防范和控制、化解廉洁风险。
三、工作要求和步骤
按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，实施工作具体分三个阶段进行：
（一）廉洁风险排查阶段（ 2013年 3月下旬— 2013年 6月）。 要认真组织学习落实上级相关文件精神，结合实际、研究部署廉政风险防控工作。
1 、明确岗位职权。 进一步明确部门、岗位的职权名称、内容、行使主体和规定依据，对职权行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式等内容，特别是对人、财、物、核心技术、矿产资源和无形资产管理等关键岗位的职权要进行梳理、规范，编制职权目录，绘制各类职权运行流程图，促进规范运行。
2 、排查廉洁风险点。 采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过岗位自查、综合评定、集体研究等形式，查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉洁风险，建立廉洁风险目录，并在一定范围内公开，接受群众监督。
（ 1）排查岗位职责风险点。 结合各岗位职责要求，围绕人权、事权、财权、审批权等重要领域、重要部位和关键环节，认真查找领导班子、岗位和个人在决策、执行环节中廉洁风险点。重点在“三重一大”、工作效能、尽职履责等方面查找是否违反廉洁自律相关规定，是否利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。
（ 2）排查业务流程风险点。 重点在投资决策、财务管理、资本运营、设备物资采购、招标投标、选人用人、工程建设、矿产品销售等方面查找流程是否完善、规定要求是否落实等方面进行查找。
（ 3）排查制度方面风险点。 认真查找企业各项制度是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行的全过程，重点在贯彻落实制度要求、执行力度和落实情况等方面进行查找。
3 、廉洁风险等级的划分。 在岗位风险点自查的基础上，按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度评估廉洁风险。廉洁风险可分为三级：高级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；一般风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；低风险为发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。“三类人员”和“九个领域”的岗位一般应列为高风险岗位，其他岗位视情况可列为一般风险或低风险岗位。
（二）制定防控措施阶段（ 2013年 6月— 2013年 10月上旬）。主要任务是：规范工作流程，强化制度建设，建立防控机制，建立风险档案。
1 、规范工作流程。 对照法规制度和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，针对岗位的工作性质和业务特点，按照“程序确定，流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录，绘制业务和权力运行流程图，进一步优化权力运行程序，固化工作流程。
2 、强化制度建设。 以修订完善现有的规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的廉洁风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理、职务消费和责任追究等方面的制度建设，建立保障制度有效执行的科学机制，切实增强制度的执行力。不断完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，形成结合单位主要领导不直接分管财务、人事、工程等制度。对二级单位负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。全面实行岗位责任制、绩效评估制、问责追究制等制度。
3 、建立防控机制。 针对查找确认的岗位风险点，以最大限度降低岗位风险为目标，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。一是着眼于前期有预防，建立健全规范约束机制。针对不同岗位风险点，狠抓制度执行情况，建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程，保证各级党员干部职工履行职责、行使权力有所遵遁；重新审视现有制度规定对风险点的覆盖能力，并予以补充完善，减少约束盲点，着力改变有令不行、有禁不止、有章不循、有法不依状况，切实提高制度规定的约束力。二是着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各岗位风险点风险信息。积极发挥信访举报作用，科学分析并及时处理信访举报反映问题。并结合日常各类专项检查和内控检查工作，收集风险信息。三是着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息处理的快速反应机制，及时处理发现的风险信息。对于接近风险警戒线的现象与行为，对有关责任主体作出预警告知或修正纠错处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序，视情况及时移交纪委或检察机关；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违法问题的，要从重处理。将岗位风险等级管理纳入党风廉政建设责任制考核之中，形成新的考核机制。
4 、加强风险预警。 针对腐败现象易发多发的重点岗位和关键环节及可能收发腐败的情况，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式，及时进行预警提示，避免发展成违纪违法行为。通过信息监测、定期自查、上级检查等方式，对群众有反映、检查有发现的苗头性、倾向性问题，区分不同情况，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究、组织处理和纪律处分等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差，并将相关违纪违规情况在一定范围内通报，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。
5 、开展风险教育。 根据廉洁风险等级和岗位特点，从容易滋生腐败、产生不正之风特别是利益冲突的岗位入手，有针对性地安排廉政教育，通过情景教育、案例警示以及知识测试、廉政承诺、约访谈话等多种形式，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉洁行为规范教育、廉洁风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
6 、建立风险档案。 各单位要将查找的岗位廉洁风险、风险等级划分、防控措施、廉洁风险责任人公开承诺以及组织机构、实施方案等各个活动阶段形成的相关资料进行整理、归档并汇编成册，建立风险管理档案，上报公司说法风险防控工作领导小组办公室，存入说法风险信息档案库集中管理。
（三）考核评估阶段（ 2013年 10月中旬— 2013年 11月）。 主要任务是：分析防控质量，评估实施效果，总结防控经验，建立长效机制。
1 、评价分析机制。 从组织领导是否健全、责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控措施是否得力、监督检查是否到位、相关资料是否齐备、防控效果是否明显等，对廉洁风险防控机制建设工作进行全面评估。针对各单位和岗位职能特点，定期对搜集的要数据进行对比分析，掌握廉洁风险发生、演变的表现形式和内在规律，判定说法风险有无实际发生，提出针对性防控措施，防止苗头性、倾向性问题演变为违反违法问题。
2 、修正优化机制。 在廉洁风险防控过程中，结合企业发展、职能转变和预防腐败工作的新要求，不断总结经验，推进源头治腐工作向纵深发展。
3 、检查考核机制。 建立和完善廉洁风险防控机制建设检查考核制度，通过日常监测、检查考核等方式，对廉洁风险防控情况进行检查考核。各成员单位要在 11月 20日决完成自查， 11月 25日前将自查报告送公司廉洁风险防控工作领导小组办公室。
4 、责任追究机制。 对制度不落实、防范措施不到位的，及时指出，责成整改，保证廉洁风险防控机制的有效运行；对廉洁风险查找不认真，防控不积极，导致单位人员发生违纪违法案件的，按照党风廉政建设责任制有关规定，追究相关责任人的责任，
四、组织实施
廉洁风险防控工作要按照“党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众支持和参与”的领导体制与工作机制开展工作。
成立公司廉洁风险防控工作领导小组，组长：何亚文、李海洪；副组长：宋远德；成员：成夏华、傅永华、敬文宇、郭析兴、罗志桃、谢庆成、阳国盛、罗文忠、李英标，及各单位、部室党总（支）部书记。领导小组下设办公室，主任：何桂芳；副主任：曾湘森；成员：邓家勇、肖哲、贺晓卫、李青桃；办公室设纪检监察部，联系电话： 13786572734。
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